Регулятор NFA для рынка США

Рейтинг самых лучших брокеров бинарных опционов 2020:
  • Бинариум
    Бинариум

    1 место во всех рейтингах! Лучший брокер бинарных опционов по отзывам трейдерам! Прекрасно подходит для новичков. Получите свой бонус за регистрацию счета:

NFA: Национальная Фьючерсная Ассоциация

NFA: Национальная Фьючерсная Ассоциация США. Функции, цели и задачи ассоциации по защите участников рынка фьючерсов. Официальный сайт NFA.

Америка на сегодняшний день является одной из наиболее регулируемых стран мира. Практически каждая сфера деятельности подчинена какому-то управляющему органу, который неустанно следит за выполнением правил работы с целью защиты прав американцев. Журнал fortrader.org на данный момент рассмотрел уже несколько финансовых регуляторов США, в том числе SEC и CFTC. В этот раз мы рассмотрим регулятора фьючерсного рынка Америки – NFA.

Регулирование рынка Форекс в США силами NFA

  • Полное название: национальная фьючерсная Ассоциация
  • Названиенаанглийском: National Futures Association
  • Сокращенное название: NFA
  • Подчиненные страны: США
  • Финансирование: за счет лицензионных поступлений
  • Степень доверия трейдеров: высокая.
  • Официальный сайт:www.nfa.futures.org

Данная организация является фьючерсной ассоциацией, организованной в США в 1982 году, когда потребовалось уменьшить сферу влияния комиссии по регулированию рынков товаров и фьючерсов (CFTC). Спустя много лет репутация NFA возросла настолько, что ее считают одно из наиболее важных регулирующих структур в мире. Цель создания ассоциации сводилась к защите прав всех участников рынка фьючерсов, а также защите от мошенничества. На данный момент NFA является саморегулирующейся отраслевой ассоциацией, занимающейся поддержкой стабильной работы сферы работы фьючерсами, в том числе разрабатывает правила для торговли, защищает права инвесторов, обучается и поддерживает их, контролирует участников рынка, отслеживает и пресекает случаи мошенничества.

Получение лицензии NFA – обретение статуса полноценного надежного брокера, именно поэтому многие финансовые компании стараются обзавестись ее свидетельствующим документом, но далеко не каждой это по силам. Все брокеры, имеющие лицензию NFA, обязаны не только соблюдать правила работы на биржах, прописанные ее регламентом, но также соответствовать законодательным нормам. Особые заслуги данного регулятора сводятся к механизму борьбы против мошеннических брокерских структур. А это достигается в несколько этапов:

  • тщательная проверка всех компаний, претендующих на лицензирование, которые заняты в торговле бумажными активами, в том числе фьючерсами – от источников происхождения их финансовой базы до полноценного аудита;
  • возможность ограничения прав брокерской фирмы на финансовых рынках страны при выявлении нарушений или несоответствий законодательной базе;
  • полный мониторинг рекламной деятельности дилинговых центров с целью выявления несоответствия информации, представленной в ней, с истинной политикой ведения финансовой деятельности;
  • применение штрафных санкций к недобросовестным брокерам в суммах не более 250 тыс. долларов, приостановление лицензионного права или отзыв его вовсе;
  • тесное сотрудничество с ФБР и другими контролирующими структурами власти США.

Довольно важный момент сводится к новшествам, которые были введены NFA:

  • создание правила «О телемаркетинге». В соответствии с ним каждый брокер должен создавать телерекламу и перед ее трансляцией предоставить для предварительного ознакомления в NFA. Это правило действует еще с 93-го года;
  • рассматриваемый нами регулятор первым начал распространять лицензии интернет-брокерам, благодаря чему появилась возможность контролировать деятельность финансовых компаний, предоставляющих услуги в сети. Первая подобная операция датирована 2001 годом;
  • для обеспечения прозрачности торгов NFA распространила в 2008 году на подконтрольных брокеров правило, запрещающее локирование позиций. Это означает, что посредник не может открывать ордера контр типа для снижения убытка – аналогия практике ФИФО (бухгалтерский учет): первая открыта – первая и закрыта.

Немногие брокеры, предоставляющие финансовые услуги в странах СНГ, имеют лицензию NFA. А потому к тем компаниям, которые ее располагают, доверие трейдеров особенно высокое. И это оправдано, т.к. правила регулятора предполагают, что он может быть уверен в каждой фирме, которой дает лицензию.

Другие биржевые регуляторы

Эксперты журнала FORTRADER

Журнал FORTRADER — это большая команда специалистов в торговле на финансовых рынках. Трейдеры, управляющие, инвесторы, программисты, тестировщики, технические администраторы — мы все работаем для Вас каждый день уже много лет. Иногда мы пишем статьи сообща, тогда автором становится целый журнал.

Регулятор NFA (США)

Финансовый регулятор National Futures Association (NFA) находится в числе самых популярных и уважаемых регулирующих органов Соединенных Штатов. Основная его задача – отслеживание правомерных действий финансового сектора брокерских компаний. Ассоциация выступает в роли гаранта, отстаивая права пользователей, попавшие под мошеннические действия со стороны брокерских компаний.

Лучшие российские брокеры бинарных опционов:
  • Бинариум
    Бинариум

    1 место во всех рейтингах! Лучший брокер бинарных опционов по отзывам трейдерам! Прекрасно подходит для новичков. Получите свой бонус за регистрацию счета:

Брокеры Форекс NFA

Регулятор NFA подчиняется непосредственно CFTC, располагающейся во главе госструктуры. Благодаря этому подтверждается его надежность. Брокеры, получившие лицензию и обеспечивающие доступ трейдерам к бинарным опционам и простой торговле извещаются о соблюдении установленного порядка. В противном случае, финансовый регулятор NFA имеет право отозвать, выданные лицензионные документы, возложить на посредника дисциплинарные взыскания, представленные в виде крупных штрафов до 2 000 000$.

Начиная с момента возникновения, регулирующий орган уже не раз использовал систему наказаний – штрафные санкции и запрет на ведение брокерской деятельности. Пожалуй, это наилучшие методы, позволяющие свести к минимуму не честную игру форекс-брокеров против потребителей финансовых услуг.

Условия, способствующие выдаче лицензии

  • Доступное офисное помещение, размеры которого определены регулирующей организацией;
  • Высококвалифицированный штат работников. Специалисты – топ-менеджеры и другой персонал должны быть владельцами сертификата, пройденного на американских биржах и обладать знаниями и опытом в сфере рыночной торговли и финансовом секторе;
  • Используется материально-техническая база с хорошей степенью защиты, доступом в сеть и иными параметрами удовлетворяющие клиента;
  • Информация об уставном капитале посредника и финансовые результаты представлены на обозрение трейдерам.

Регулятор тесно контактирует с такими компаниями, как ФБР и уполномочен передавать обнаруженные факты, касающиеся уклонения от уплаты налогов, мошенничества и иных правонарушениях в осведомленные органы. Таким образом, брокерские учреждения, получившие лицензию NFA, признаны порядочными и компетентными в отношении ведения дел.

Финансовый регулятор SEC — что это за американская компания и как она работает?

В данной статье обзор американского финансового регулятора SEC. Также мы расскажем, что это такое, для чего он создавался, из каких подразделений он состоит.

SEC — это комиссия проверяющая ценные бумаги и биржевой рынок США, являющаяся регулятором фондового рынка США. Благодаря полномочиям SEC, правительство резко сократило шансы пережить очередную Великую депрессию в США.

История формирования регулирующей организации SEC

Американский Конгресс создал SEC в 1934 году, с целью завоевать доверие общества к финансовым рынкам после обвала 1929 года. Первым председателем тогда был Джозеф Кеннеди. Биржевой закон от 1934 года по ценным бумагам и создал саму SEC. Чтобы добиться успеха, государственные корпорации должны были зарегистрировать свои продажи акций. Это означало, что они должны были идентифицировать своих основных акционеров.

До принятия закона небольшая группа имела бы контрольный пакет акций. Они могли манипулировать рынками, не зная никого наказания за свои неправомерные действия. Закон от 1935 года не позволял холдинговым компаниям более чем дважды отстраняться от коммунальных предприятий, акции которых они держали. Это означало, что холдинговые компании больше не могут скрывать взаимосвязанную собственность коммунальных компаний. Этот закон позволил SEC разбить большие сектора коммунальных услуг на несколько компаний с различной географической базой.

РЕКОМЕНДУЕМ: ТОП 3 ЛУЧШИХ БРОКЕРА НА 2020 ГОД

Текущая роль SEC

SEC вселяет уверенность инвестируемых лиц в фондовый рынок США. Это имеет решающее значение для сильного функционирования экономики США. Это достигается за счет обеспечения прозрачности финансовой деятельности компаний США. Это гарантирует, что инвесторы могут получить точную и последовательную информацию о корпоративной прибыльности той или иной компании.

Это позволяет инвесторам иметь представление о базовой справедливой цене акций компании. Без этой прозрачности фондовый рынок был бы уязвим к внезапным изменениям, когда выходила скрытая информация. Это отсутствие прозрачности стало причиной неудачи Enron в 2001 году. Хотя это не было неудачей со стороны SEC; это произошло из-за того, что Enron лгал в своих информационных материалах в SEC, а фирма бухгалтерских услуг Arthur Andersen LLP не смогла увидеть обман во время аудита компании. Комиссия по ценным бумагам и биржам преследует таких преступников, как Enron. Он также наказывает за инсайдерскую торговлю, преднамеренное манипулирование рынками и продажу акций и облигаций без надлежащей регистрации.

Представитель SEC о планировании регулирования финансовых рынков

ЛУЧШИЕ ФОРЕКС БРОКЕРЫ, ПО ДАННЫМ РОССИЙСКОГО РЕЙТИНГА НА 2020 ГОД:

А ТАКЖЕ ЛУЧШИЙ БРОКЕР БИНАРНЫХ ОПЦИОНОВ НА СЕГОДНЯ:

Самые выгодные условия! ТОРГОВЛЯ БЕЗ ВЕРИФИКАЦИИ | обзор/отзывы

Организация финансового регулятора SEC

У Комиссии по ценным бумагам и биржам есть пять подразделений, когда-то назначенных властью США. Они имеют около 1350 сотрудников, расположенных в 11 офисах по всей стране.

Пять различных подразделений SEC:

Отдел Финансов корпораций — рассматривает требования к корпоративной регистрации. Это гарантирует, что компании предоставят регулятору весь пакет документов. Это позволяет инвесторам оценить, насколько здоровая компания с финансовой точки зрения. Отдел по торговле и рынкам — поддерживает общие стандарты и фондовые рынки. Он ведёт контроль над биржами ценных бумаг и фирмы, которые имеют отношения к ценным бумагам. Он также следит за саморегулирующимися организациями отрасли. К ним относятся: FINRA, Муниципальный совет MSRB и клиринговые агентства, которые содействуют торговым расчетам. Отдел по управлению инвестициями — ведёт регуляцию деятельности компаний по управлению инвестициями, включая паевые инвестиционные фонды и различные аннуитеты. Он ведёт проверку документации, представленной на ряду с Законом от 2002 года Сарбейнса-Оксли. Подгруппа контролирует Корпорацию защиты SIPC. Эта частная корпорация застраховывает клиентские инвестиции от банкротства брокеров. Отдел правоприменения — расследует на уровне судебного порядка грубые нарушения законодательства и различных нормативных актов касаемо ценных бумаг. Данный отдел может использовать официальный порядок расследования, чтобы вызвать свидетелей для дачи показаний и представить соответствующие документы. Отдел предоставляет свои выводы комиссии SEC, которая позволяет ему подавать иски в федеральный суд. Зачастую комиссия разрешает дело вне суда. Отдел по экономическому анализу и рискам — предаёт анализ состояния экономического и рисков в другие подразделения. Данный отдел прогнозирует, как предложенные правила SEC могут повлиять на рынки и экономику в целом. Данное подразделение рассматривает общий риск на рынках, что позволяет своевременно выявлять всемозможные мошеннические действия.

Влияние регулятора SEC на экономику США

Финансовый регулятор SEC повышает прозрачность на фондовом рынке США. Это главная причина, по которой Нью-Йоркская фондовая биржа — самая совершенная и популярная биржа в мире. Эта прозрачность привлекает к финансовым учреждениям США различные банки и юридические фирмы.

Также наличие SEC облегчает компаниям организацию в их первоначальных размещениях акций. Ряд компаний выводит свои акции на публичные рынки, когда они становятся достаточно крупными, чтобы нуждаться в долевом финансировании для их следующей фазы развития. Простота выхода на рынок помогает компаниям США расти больше и быстрее, чем компании других стран с менее развитыми рынками.

Регулятор SEC входит в Совет по надзору за текущей финансовой стабильностью. Закон о реформе Додда-Франка учредил совет после финансового кризиса от 2008 года. Он ищет слабости на финансовых рынках, которые могут привести к ещё одному кризису.

Как SEC влияет на инвестора?

Финансовый регулятор SEC влияет на инвестора тем, что делает для него более безопасной покупку акций, облигаций и наконец взаимных фондов. Он не регулирует хедж-фонды или производные финансовые инструменты. Комиссия по ценным бумагам и биржам также может трейдеру предоставлять детальную информацию, чтобы помочь не ошибиться с инвестированием.

Додд-Франк потребовал, чтобы SEC изучил финансовую грамотность среднего американского инвестора. Выяснилось, что большинство инвесторов не понимают основ работы рынков или экономики. В итоге были предложены способы улучшения знаний инвесторов малого и среднего звена.

Полезным ресурсом SEC является Investor(gov) Он служит адвокатом для инвесторов, предоставляя базовое образование по таким темам, как работа рынков, распределение активов и обзор различных пенсионных планов.

О нарушениях требований американского регулятора SEC

РЕКОМЕНДУЕМ ПРОВЕРЕННЫХ ФОРЕКС БРОКЕРОВ, РАБОТАЮЩИХ ПОРЯДКА 20 ЛЕТ!

Как проверить наличие лицензии SEC у брокера?

В этом материале мы рассказали, что такое регулятор SEC, чем он занимается и как работает. Помните одно, что если компания получила лицензию от американского регулятора SEC, значит, она действует согласно заинтересованности своих инвесторов.

Эти брокеры дают бонусы за открытие счета:
  • Бинариум
    Бинариум

    1 место во всех рейтингах! Лучший брокер бинарных опционов по отзывам трейдерам! Прекрасно подходит для новичков. Получите свой бонус за регистрацию счета:

Добавить комментарий